Hvordan registrerer jeg meg som en RIA?

2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sist endret: 2024-01-18 08:21

STRUKTUR OG STEG

1. Velg bedriftsenhet og hjemsted.
2. Registrere virksomheten med statssekretæren.
3. Skaff det føderale skatte-ID-nummeret for virksomheten.
4. Fullfør FINRAs serie 65-eksamen.
5. Registrere din RIA med investeringsrådgiveren Registrering Depository (IARD) og motta et CRD-nummer.

På samme måte kan du spørre, hvilke lisenser trenger du for å være en RIA?

For å tjene som investeringsrådgiver krever statlige og føderale regulatorer at kandidater innehar Series 65 tillatelse av seg selv, eller Series 7 i forbindelse med Series 66 ved å bestå de relaterte eksamenene. Bare Series 7-eksamenen krever sponsing. Alle eksamener er datamaskinbaserte.

Dessuten, hva er en RIA-konto? Enkelt sagt, en RIA er registrert investeringsrådgiver. Dette betyr vanligvis et finansselskap som engasjerer seg i å gi råd til andre om å investere i verdipapirer, får betalt for det og er underlagt tilsyn av Securities and Exchange Commission eller tilsvarende regulator på delstatsnivå.

Deretter kan man også spørre seg, hvor mye koster det å sette opp en RIA?

I dette første innlegget beskriver vi kostnader for asolo-rådgiverfirma som starter med mindre enn $20 millioner i AUM. Etter vår erfaring finner vi generelt at slike rådgivere kan skape nytt RIA fast for rundt $9 000 på forhånd kostnader.

Er alle investeringsrådgivere pålagt å registrere seg hos SEC?

Selv om det er noen unntak, generelt, investeringsrådgivere med $100 millioner eller mer inregulatoriske eiendeler under forvaltning (AUM) må registrere deg hos SEC som Registrert investeringsrådgiver (RIA).