Innholdsfortegnelse:
Video: Hva er en finra Series 63-lisens?
2024 Forfatter: Stanley Ellington | [email protected]. Sist endret: 2023-12-16 00:21
De Serie 63 er et verdipapir eksamen og tillatelse som gir innehaveren rett til å be om ordre for enhver type sikkerhet i en bestemt stat. Agenter må anskaffe Serie 63 lisens , i tillegg til en Serie 7 eller Serie 6 tillatelse , for å selge verdipapirer.
På denne måten, hva er en serie 7- og 63-lisens?
Serie 7 og 63 Eksamensdetaljer FINRA® Serie revidert 7 , General Securities Representative Qualification Exam, kreves av enkeltpersoner som ber om kjøp eller salg av bedrifts-, kommunale og amerikanske statspapirer, opsjoner, direkte deltakelsesprogrammer, investeringsselskapsprodukter og variable kontrakter.
På samme måte, må jeg være sponset for å ta Series 63? I motsetning til mange andre FINRA-eksamener, er Serie 63 eksamen gjør ikke krever medlemsfirma sponsoravtale . Hvis du ikke er Form U4-registrert eller tilknyttet et firma gjennom FINRAs Web CRD-system, bør bruk skjemaet U10 for å be om og betale $125-avgiften for Serie 63 eksamen.
Dessuten, hvor lenge er en Series 63-lisens god for?
De fleste stater godtar en bestått Serie 63 resultat som er under to år gammelt. Etter to år er det opp til hver enkelt stats policy å godta poengsummen og er ikke garantert. Som lang som en registrert person forblir ansatt i firmaet som sponset initialen eksamen registrering, den Serie 63 resultatet gjenstår gyldig.
Hvordan klarer du serie 63?
Din sjekkliste for suksess i serie 63
- Les boken perm til perm.
- Fullfør en nettbasert eksamen med 65 spørsmål om alle emner.
- Fullfør en 65-spørsmål eksamen på bare kapittel 1 og 5.
- Lytt til videoforelesninger og ta gode notater, eller delta på en direktetime.
- Fullfør en nettbasert eksamen på 65 spørsmål om alle emner.
Anbefalt:
Hva skjer hvis du mislykkes i Series 63?
Hvis en eksamen ikke blir bestått tre ganger eller mer, er det en venteperiode på minst 180 dager for å planlegge hver påfølgende gjentakelse av testen. Frafall av 180 dagers karenstid gis kun sjelden. De fleste stater, men ikke alle, krever at en person består serie 63-eksamenen for å bli en lisensiert verdipapiragent
Hva er Series 63-lisensen for?
Series 63 er en verdipapireksamen og lisens som gir innehaveren rett til å be om bestillinger for alle typer verdipapirer i en bestemt stat. Agenter må anskaffe serie 63-lisensen, i tillegg til en serie 7- eller serie 6-lisens, for å selge verdipapirer
Hva er finra regler?
Den selvregulerende FINRA kan bare pålegge medlemmene sine regler, og den er ansvarlig for å regulere og lisensiere megler-forhandlere. FINRA er også underlagt SEC. Kort sagt, FINRA har i oppgave å regulere meglerfirmaer og aksjemeglere, mens SEC er mer fokusert på individuelle investorer
Hva er forskjellen mellom Series 6 og 63?
Disse produktene faller inn under Series 7 og andre lisenser og er generelt ikke assosiert med forsikringsprodukter. Series 63 er en statlig påkrevd lisens, og lar deg bruke serie 6-lisensen din, men åpner ikke flere produkter for å markedsføre eller selge
Hva finra 2111?
FINRA-regel 2111 krever at et firma eller tilknyttet person har et rimelig grunnlag for å tro at en anbefalt transaksjon eller investeringsstrategi som involverer et verdipapir eller verdipapirer er egnet for kunden